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30年证券业亲历者:莫在低谷转身去 莫在顶峰慕名来

2019年10月21日 23:03来源:未知手机版

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30年证券业亲历者:莫在低谷转身去 莫在顶峰慕名来 2019.10.21 17:59:40新浪财经-自媒体综合 >30年中国证券业亲历者:莫在低谷转身去,莫在顶峰慕名来

来源: 营业部故事 

证券食堂:您是辞去海外工作直接到中国证监会工作的第一位海归,也是资本市场第一批从业者、领导者,伴随着中国资本市场的成长,能介绍下您在中国资本市场的这段经历吗?

林义相:我进入金融行业是从法国开始的,在上世纪80年代,我在法国储蓄与信托银行(CDC)做基金管理,当时的基金规模是70亿美金,主要投资欧洲的股票,所以我的金融职业始于投资。

1992年10月,我以访问教授的身份回京授课,在北京大学经济管理系(光华管理学院前身)开设“金融资产管理”一课。讲课稿在北京大学出版社作为教科书出版,有兴趣的朋友可以翻翻。在讲课期间,认识了中国证监会第一任主席刘鸿儒,受刘主席之邀,决定回国参与证监会的组建工作。

(林义相1993年以海外学者的身份发表在经济日报的文章)

为准备在中国证监会的工作,我在法国证监会、巴黎交易所、法国证券登记结算公司实习,一年时间,基本在这几个机构所有业务部门走了一圈。此后,又去美国证券交易委员会、美国全国证券商协会交流学习证券交易监控。

93年,我成为辞去在国外的工作直接到证监会工作的第一位海归,担任中国证监会证券交易监控系统负责人,同时任研究信息部副主任,设计并建立了中国证监会和深圳证券交易所第一版证券交易监控系统,并且送给了上海证券交易所280页的证券交易监控系统设计方案,设计并出版了《中国证券期货统计年鉴》。

(林义相:关于证券交易场所运行现状的调查报告,1993年)

1996年,我进入华夏证券,任华夏证券副总裁,组建并主管经纪管理总部,组建并主管电脑中心,组建并主管清算中心,组建了华夏基金管理公司,主管过自营和资产管理部,行政上主管过投资银行部,国际部等,并兼任华夏证券研究所所长,上海分公司总经理。

2000年我离开华夏证券,2001年创立天相投顾。

证券食堂:作为金融行业的前辈,您能站在证券营业部或营业部从业人员的角度讲讲,这三十多年的变化吗? 

林义相:中国资本市场三十年,现在回看,其实在形式上已经越来越和国际接轨。

90年代初期的证券市场,证券公司只有经纪业务,营业部所提供的服务供不应求,是一个卖方市场。当时的主要矛盾是客户对下单量和证券公司处理能力之间的矛盾,也就是怎么样能把客户的单子顺利的、快速的、安全的传递到交易所。场内场外、红马甲、电话委托、传真委托都是在这个时候的产物,这个阶段券商的核心诉求是怎么扩大经纪业务的供给能力。

不过这一状况持续的时间并不长,不是说人多能接单就行,券商之间开始变得有竞争了,开始考虑怎么吸引客户。券商之间的竞争最早的时候是技术手段,谁的电话、传真更快。紧接着是有没有IT系统,谁家的IT系统稳定,行情和报单快速。不知道你们听没听过817(1993年8月17日)事件,当时上交所行情发布中断,老鼠咬断了上交所的卫星数据传输线缆,导致上交所的卫星数据传输系统故障。全国除了上海都看不到上交所的行情,但是交易在继续。当时流传着一句话,叫“套牢全中国,解放大上海”。我想说的是经纪业务此时的竞争其实是技术上的竞争。

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