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学历假,从业经历假,员工也假!这家投资咨询公司又领罚单

2019年10月17日 18:38来源:未知手机版

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在各地子公司业务频繁遭遇监管点名之下,投资咨询公司总部不免遭遇 清算 。

日前,深圳证监局对深圳市国诚投资咨询有限公司做出行政处罚,由于存在传播虚假误导信息、未制定落实投资者适当性制度等问题,对公司合计处罚63万元,总经理孙某处罚13万元。

自2017年以来,国诚投资各地分公司至少已遭遇5次当地证监局监管,包括武汉分公司、湖南分公司、合肥分公司等。在监管不断从严之下,证券投资咨询机构此前 草莽 生长的陋习有待全面整改。

从业人员学历存水分

一名 金牌投顾 需要哪些资历?金光闪闪的毕业院校、硕博起步的高端学历、明星机构的从业经历、动辄十年二十年的投资经验,都可以成为包装的一部分。

在国诚投资的处罚决定中,利用传播媒介提供、传播或者误导投资者的信息成为首要问题。其中,最主要的问题是对团队成员的过度 包装 。

具体来看,国诚投资总部及三家分公司均存在类似问题:

总部官网:截至2018年3月28日(下同),国诚投资官网宣传的核心团队成员仍包含薛某东、李某放、郑某、李某阳、姜某文、潘某华、商某等七人,并附有照片、执业编号及执业经历等内容。上述七人在该时点均已离职。

上海分公司官网:宣传投研团队成员仍包含周某、刘某、李某伟、王某白、曾某、郑某某等六人。周某并非公司员工仅为兼职,其余五人在该时点均已离职;宣传 新股道 产品时,有 20余名专业投资顾问 、 精准把握买卖点 等表述,提供虚假的投资顾问数量信息并夸大其投资咨询服务能力。

湖南分公司官网:宣传投资研究团队由海内外博士、硕士等高学历人才组成,相关学历信息存在虚假。

广州分公司运营微信公众号:在其 操盘大师 页面对金麒麟操盘团队宣传为 不惜重金聘请金融界8大不同出处的传奇操盘手 、 8年时间里,年度成功率100%,3名担任过知名券商操盘手,1名是名震股市江湖的涨停敢死队成员 、 注册分析师17名,其中博士研究生2名 ,相关人员数量、学历、从业经历存在虚假信息。

根据中证协从业人员执业注册信息,国诚投资共有34条执业人员信息。从学历情况来看,其中共有1名博士研究生,2名硕士研究生,17名本科,其余人员学历均为大专。在34条执业信息中,共有11人取得投顾资格,其中2名硕士研究生,9名本科。不考虑近期内大量员工离职的情况下,国诚投资的宣传 水分 较大。

即便是在进行 全面整改 之后,目前国诚投资官网仍显示,国诚投资证券研究院拥有一支由专业分析师组成的研究团队,核心证券专家包括博士研究生2名、硕士研究生8名,与其当前执业信息仍有较大出入。且其官网 出镜 的 资金追踪策略投资顾问 已离职月余,其他首席投顾、资深投顾也全部为本科学历。

销售团队 套路满满

除团队学历外,国诚投资销售团队的 套路 也是此次被处罚的原因之一。

你看看前期我们推出的XX股票,已经赚了30%了 、 好的股票老师会根据行情的变化,给其一套方案,甚至做T+0操作 、 公司客户操作的股票绝对没有办法帮你拿到的,因为公司本来准备拿主力资金来做它,后来改变计划了,你要真正跟上老师来做 这样的话术在非法荐股等诈骗团队中十分常见,但对于一家正规投资资讯公司来说,如此话术将对投资者将造成误导,情节十分恶劣。

此外,国诚投资员工更是敢于制作虚假持仓记录,向投资者进行业绩展示,利用虚假信息欺骗投资者。

宣传话术不合规, 无证上岗 同样是投资咨询公司常见问题。处罚书显示,截至立案调查时,国诚投资分析部主管蔡某卫未取得证券投资咨询业务执业证书,但其存在向客户推荐股票,实际从事证券投资咨询业务行为。

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