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最大老鼠仓!华宝基金原高层伙同丈夫父亲非法获利过亿

2020年09月10日 12:22来源:未知手机版

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又一起“老鼠仓”案曝光。

9月9日,中国裁判文书网更新的一起“老鼠仓”的刑事判决书显示,华宝基金有限公司基金经理蒋宁在管理某基金产品期间,利用职务便利将投资信息透露给其丈夫王某、其父亲蒋某,通过操控9个亲友的账户非法获利约1.1亿元。值得注意的是,从获利金额来看,这是近年来非法获利金额最大的一起。

提及原因,蒋宁的丈夫王某在供述时称,“想把家里的资金通过炒股的方式进行财富积累,因为蒋宁在基金公司做经理,有这个便利条件。通过这些账户,挣了大约一个亿。”

“一人得道,鸡犬升天”,丈夫、父亲一个都不能少

据判决书,蒋宁自2010年7月3日至2013年8月22日间,担任华宝基金发行的行业精选股票型证券投资基金经理,对该基金买卖股票拥有决定权。

任职期间,蒋宁将利用职务便利获取的华宝行业精选基金投资信息透露给其丈夫王某、其父亲蒋某,由王某、蒋某等人控制使用他人证券账户,利用该信息先于、同期或稍晚于行业精选基金买卖相同股票188只,累计成交金额近30亿元,非法获利超1.1亿元。

公开资料显示,华宝行业精选基金当时的基金经理为任 志强和蒋宁。前者当时为华宝兴业基金副总经理、投资总监,现已跳槽至海富通基金任总经理,本案当事人蒋宁自2012年3月起任投资副总监,2013年9月离职,任职上海青沣资产管理中心总经理并兼任首席投资官。

“任 志强不管这个具体投资。只是挂个名。”接近华宝基金人士向界面新闻表示。

公开数据显示,蒋宁在华宝基金任职的三年期间,华宝行业精选混合基金任职回报为30.32%,而同类平均为14.86%。不但业绩领先同业,华宝行业精选基金的规模超过百亿,虽然和如今动辄百亿基金的环境不可比拟,但在当时其可以称作“巨无霸”。

据蒋宁丈夫王某证言,蒋宁向其透露了行业精选基金的股票信息,其也利用了这些股票信息进行了股票交易,从中获取了经济利益。他获得行业精选基金信息的途径,一是蒋宁向父亲蒋某口头或写在纸上推荐股票,二是蒋宁拿回家的基金当日持仓明细及与蒋宁交流情况,三是蒋宁去外地出差调研后与其交流的信息,其也曾跟随蒋宁去上市公司调研。

丈夫赚了钱,自己的父亲也不能落下。蒋宁父亲蒋某证言,蒋宁在家吃饭时,他问蒋宁有什么好股票,蒋宁就给其推荐几只,有少数时候,蒋宁直接跟其说某个或某几个股票好,让他买一点,有时蒋宁在家中将她认为好的股票写在纸条上交给他。

蒋宁于2017年3月15日提交的自述材料也证实其帮助家人非法获利的事实,“我父亲利用别人账户炒股,我不但没有禁止,还给父亲推荐过股票。我平时在家不够谨慎,导致丈夫从我这里获利了不少股票的基本面信息,并告诉他大哥炒股获利。虽然这事我期间并不知情,并且没有主观意愿和获利,但是客观的根源在我身上。”

累计成交近30亿,非法获利超一亿

蒋宁的丈夫王某在供述时称,“想把家里的资金通过炒股的方式进行财富积累,因为蒋宁在基金公司做经理,有这个便利条件。通过这些账户,挣了大约一个亿。”

经统计,由王某、蒋某等人利用该信息并控制使用他人证券账户,先于、同期或稍晚于行业精选基金买卖相同股票188只,购买过的股票有碧水源、金螳螂、康某、亚厦股份、和佳股份、蓝色光标、歌尔声学、大华股份、海能达、欧某、华仁药业、平庄能源、普邦园林、香雪制药、双鹭药业等,累计成交金额299603万元,非法获利11356万元。

案发后,被告人蒋宁主动到青岛市公安局投案,退赃8000万。因涉嫌犯利用未公开信息交易罪于2017年3月15日被刑事拘留。

一审中,青岛市中级人民法院认为,被告人蒋宁作为基金管理公司从业人员,违反规定,利用因职务便利获取的未公开信息,明示或暗示他人从事与该信息相关的证券交易活动,情节特别严重,其行为已构成利用未公开信息交易罪。一审判处被告人蒋宁有期徒刑六年六个月,并处罚金人民币1.14亿元。

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